中國基金報
邱德坤
2024-11-23 11:14
又有券商營業(yè)部被監(jiān)管“點名”！
近日，因存在拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規(guī)問題，天津證監(jiān)局對財達證券一家營業(yè)部和涉事員工采取出具警示函的措施。此外，因網(wǎng)絡直播違規(guī)等行為，遼寧證監(jiān)局披露了關(guān)于對中天證券一家營業(yè)部及相關(guān)負責人采取出具警示函措施的決定。
因拼單賣私募、違規(guī)炒股，財達證券營業(yè)部遭罰
近日，天津證監(jiān)局披露兩張罰單，指出財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部存在拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規(guī)問題，并對該營業(yè)部和涉事員工采取出具警示函的措施。
天津證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題，具體來看有兩類違規(guī)：
一是個別員工在從業(yè)期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業(yè)部未將其實際使用的手機號納入監(jiān)測，未充分防范其利用職務便利從事違法違規(guī)行為；
二是存在向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者之外的個人募集資金，并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利情況。
同日，天津證監(jiān)局還披露了另一則罰單，指出員工遲偉在財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部、遲偉均采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，天津證監(jiān)局還要求財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部采取切實有效的整改措施，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)書面向我局報告整改情況。
因違規(guī)直播，中天證券營業(yè)部遭處罰
近日，遼寧證監(jiān)局披露了兩張與直播違規(guī)相關(guān)的罰單，涉及中天證券沈陽楓楊路營業(yè)部及營業(yè)部負責人。
這同樣是“一案雙罰”的情況。罰單顯示，中天證券沈陽楓楊路證券營業(yè)部存在三大違規(guī)情形：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經(jīng)理從事回訪工作。三是部分網(wǎng)絡直播未報備也未進行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。
其中，王昆侖作為營業(yè)部負責人，營業(yè)部的行為負有直接責任。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對中天證券沈陽楓楊路證券營業(yè)部及營業(yè)部負責人王昆侖采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，遼寧證監(jiān)局還要求中天證券沈陽楓楊路證券營業(yè)部采取切實有效措施進行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面報告。
近期，監(jiān)管重拳出擊，對“直播炒股”亂象進行嚴監(jiān)管，多家機構(gòu)已被罰。
據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，第三方咨詢機構(gòu)涉及直播違規(guī)的罰單已有12張，且一案雙罰多罰的情形更為常見。
11月15日，同花順公告稱，其全資子公司浙江同花順云軟件有限公司因涉及直播業(yè)務推廣過程中合規(guī)管控不到位、存在暗示推薦個股等違規(guī)行為，被浙江監(jiān)管局采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。
另外，還有多家第三方咨詢機構(gòu)涉及違規(guī)提供投資建議的罰單，比如11月6日，上海證監(jiān)局披露兩張相關(guān)罰單，其中，慧研智投科技有限公司上海分公司被責令暫停新增客戶6個月，上海中和應泰財務顧問有限公司被責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。
