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近日，有傳聞稱，幻方量化有員工因涉及券商返傭問(wèn)題被抓，或涉及某頭部券商。

未經(jīng)證實(shí)的消息稱，該券商有兩名相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人失聯(lián)，疑似被帶走配合調(diào)查。券商中國(guó)記者嘗試微信聯(lián)系上述兩人，但截至發(fā)稿之時(shí)尚未收到回復(fù)。

不過(guò)，有接近監(jiān)管部門人士向券商中國(guó)記者表示，幻方量化員工被帶走調(diào)查一事，尚未證實(shí)真的與券商返傭有關(guān)；幻方量化合作券商較多，即便此事真的與券商返傭有關(guān)，目前也沒(méi)有證據(jù)指向上述頭部券商。

此前，有知情人士向券商中國(guó)記者透露，幻方量化市場(chǎng)總監(jiān)李橙近日正在配合調(diào)查，配合調(diào)查的原因或因涉外部人員的廉潔問(wèn)題?！盎梅揭彩亲罱帕私獾竭@個(gè)情況，該情況確認(rèn)是個(gè)人事務(wù)與公司無(wú)關(guān)，目前為止也沒(méi)有更多具體信息。”上述知情人士稱。

公開信息顯示，幻方量化是國(guó)內(nèi)頭部量化私募，憑借量化對(duì)沖策略等獲得投資者追捧，2021年一度高達(dá)千億規(guī)模。近幾年有所縮水，當(dāng)前合計(jì)管理規(guī)模在500億元左右，并在近期因“放棄”中性策略引發(fā)關(guān)注。此次涉事的李橙是幻方量化的多位市場(chǎng)總監(jiān)之一，此前曾多次因發(fā)言較為“犀利”受到市場(chǎng)關(guān)注。

券商返傭通常是指，券商根據(jù)交易量返還一部分傭金給投資者。量化私募因交易頻繁，往往會(huì)產(chǎn)生較高的交易傭金，更容易卷入“返傭”風(fēng)波。針對(duì)“返傭”問(wèn)題，幻方量化相關(guān)人士回應(yīng)媒體采訪稱，該公司在所有渠道傭金都是一樣的、透明的，為萬(wàn)分之一點(diǎn)零幾，處于行業(yè)較低水平，并且還在想辦法把傭金壓到最低。

“返傭”是證券監(jiān)管部門明令禁止的違規(guī)行為。

早在2002年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就在《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》明確，證券公司必須嚴(yán)格遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律，不得采用現(xiàn)金返傭、贈(zèng)送實(shí)物或禮券、提供非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式吸引投資者進(jìn)行證券交易，禁止證券公司將機(jī)構(gòu)投資者繳納的證券交易傭金直接或間接返還給個(gè)人。

值得注意的是，除量化基金的交易傭金外，證券行業(yè)存在的其他“返傭”操作同樣被監(jiān)管嚴(yán)格關(guān)注。例如今年9月，北京證監(jiān)局披露的一張罰單顯示，某上市券商在北京的一家營(yíng)業(yè)部因委托無(wú)資質(zhì)第三方進(jìn)行客戶招攬，委托無(wú)資質(zhì)第三方進(jìn)行基金銷售，向第三方返還傭金、銷售提成，贈(zèng)送禮品并以其他費(fèi)用名目予以報(bào)銷，被采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

2023年6月，北京證監(jiān)局還在另外一張罰單中提到，謝某在擔(dān)任某券商營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人期間，因采取傭金返還的方式吸引客戶開戶，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，故對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

校對(duì)：王錦程