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吳曉輝
2024-11-23 13:55
證券時報記者 程丹
證監(jiān)會11月22日發(fā)布《上市公司行業(yè)統(tǒng)計分類與代碼》《區(qū)域性股權市場跨鏈技術規(guī)范》《區(qū)域性股權市場跨鏈數(shù)據(jù)規(guī)范》《區(qū)域性股權市場跨鏈認證安全規(guī)范》《區(qū)域性股權市場區(qū)塊鏈通用基礎設施通訊指南》《證券期貨業(yè)信息技術架構管理指南》《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)標準屬性框架》《證券基金經(jīng)營機構運維自動化能力成熟度規(guī)范》等8項金融行業(yè)標準，自公布之日起施行。
具體來看，《上市公司行業(yè)統(tǒng)計分類與代碼》標準是對已發(fā)布標準《上市公司分類與代碼》的修訂。標準的修訂對標了最新版《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》，規(guī)定了上市公司行業(yè)劃分等級和行業(yè)劃分原則，明確了行業(yè)分類的編碼規(guī)則，制定了上市公司行業(yè)分類結構和代碼表。標準的發(fā)布實施將為上市公司行業(yè)信息統(tǒng)計、評價、分析、指數(shù)編制等工作提供更為科學的分類依據(jù)，幫助資本市場參與主體更加便捷地進行分析決策，為構建高質量、數(shù)字化的資本市場提供堅實的基礎。
《區(qū)域性股權市場跨鏈技術規(guī)范》金融行業(yè)標準規(guī)定了監(jiān)管鏈和地方業(yè)務鏈跨鏈對接的應用環(huán)境以及跨鏈對接過程中業(yè)務數(shù)據(jù)存儲的基本要求、業(yè)務數(shù)據(jù)對象編碼、數(shù)據(jù)頭和數(shù)據(jù)體的格式定義、數(shù)據(jù)對象全生命周期管理等要求，為證券期貨行業(yè)機構提供了一套切實可行的監(jiān)管鏈和地方業(yè)務鏈跨鏈對接技術規(guī)范。標準的制定實施有利于指導行業(yè)機構在區(qū)域性股權市場中進行地方業(yè)務鏈系統(tǒng)建設或服務運營，推動監(jiān)管鏈和地方業(yè)務鏈跨鏈對接的有效實施。
《區(qū)域性股權市場跨鏈數(shù)據(jù)規(guī)范》金融行業(yè)標準明確了監(jiān)管鏈和地方業(yè)務鏈跨鏈對接的數(shù)據(jù)規(guī)范，給出了主體、賬戶、產(chǎn)品、轉讓報告、登記、資金結算、信披、財務、監(jiān)管等9類數(shù)據(jù)對象的定義和詳細的數(shù)據(jù)規(guī)范格式。標準的制定實施有利于建立區(qū)域性股權市場統(tǒng)一的跨鏈數(shù)據(jù)規(guī)范，提高地方業(yè)務鏈跨鏈報送的數(shù)據(jù)質量。
《區(qū)域性股權市場跨鏈認證安全規(guī)范》金融行業(yè)標準規(guī)定了監(jiān)管鏈和地方業(yè)務鏈跨鏈對接過程中所涉及的密碼算法、業(yè)務數(shù)據(jù)、地方業(yè)務鏈、地方業(yè)務系統(tǒng)、跨鏈機制、跨鏈信道傳輸以及跨鏈數(shù)據(jù)等方面的安全要求，為證券期貨行業(yè)機構提供了一套切實可行的監(jiān)管鏈和地方業(yè)務鏈跨鏈對接的安全技術規(guī)范。標準的制定實施有利于防范跨鏈安全風險，提升安全防護能力和水平。
《區(qū)域性股權市場區(qū)塊鏈通用基礎設施通訊指南》金融行業(yè)標準規(guī)定了基于“監(jiān)管鏈—地方業(yè)務鏈”雙層架構的通用金融基礎設施與區(qū)域性股權市場既有系統(tǒng)之間的通訊指南，明確了用戶登記協(xié)議、資產(chǎn)登記協(xié)議、資金映射協(xié)議、資產(chǎn)映射協(xié)議、轉讓管理協(xié)議、結算管理協(xié)議等6類通訊協(xié)議所涉及的系統(tǒng)、主要數(shù)據(jù)對象、業(yè)務場景以及操作指令。標準的制定實施有利于充分發(fā)揮“監(jiān)管鏈—地方業(yè)務鏈”雙層區(qū)塊鏈架構對既有業(yè)務系統(tǒng)的支撐作用，推動既有業(yè)務系統(tǒng)改造對接。
《證券期貨業(yè)信息技術架構管理指南》金融行業(yè)標準規(guī)范了證券期貨業(yè)信息技術架構管理的制定原則、組成結構、管理機制、更新機制，適用于行業(yè)機構在信息技術架構管理過程中的整體規(guī)劃、設計操作、制度建設和更新升級。標準的制定實施有利于降低信息技術架構管理的安全風險與成本，規(guī)范行業(yè)架構管理流程，切實提升行業(yè)整體信息技術架構管理水平。
《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)標準屬性框架》金融行業(yè)標準建立了一套適用于證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)標準的屬性說明體系，針對基礎類數(shù)據(jù)標準及指標類數(shù)據(jù)標準分別定義了相應的屬性結構和所屬內容，明確了業(yè)務、技術、管理等各類屬性的填寫要求和約束條件。標準的制定實施對統(tǒng)一證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)屬性的定義和描述，提高行業(yè)數(shù)據(jù)治理水平，促進證券期貨業(yè)機構間數(shù)據(jù)共享具有積極意義。
《證券基金經(jīng)營機構運維自動化能力成熟度規(guī)范》金融行業(yè)標準規(guī)定了證券基金經(jīng)營機構運維自動化能力框架和等級劃分、能力成熟度評估方法與要求，安全與風險管理、工具與平臺建設、組織管理以及過程管理等能力成熟度評估的具體要求。標準的制定實施為證券基金經(jīng)營機構運維自動化建設提供明確的思路和方法指引，有助于證券基金經(jīng)營機構提升運維自動化能力和建設水平。
證監(jiān)會表示，下一步將繼續(xù)推進資本市場信息化數(shù)字化建設，著力做好基礎標準、技術管理、金融科技標準制定工作，促進通用基礎領域和信息技術領域標準研制，不斷夯實科技監(jiān)管基礎。
