證券時報
2024-11-25 21:46
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對趙遠(yuǎn)采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
浙江證監(jiān)局11月25日發(fā)布《關(guān)于對趙遠(yuǎn)采取監(jiān)管談話措施的決定》（以下簡稱《決定》）稱，經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司營銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。
上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定，《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第四條第六項(xiàng)、第四條第七項(xiàng)的規(guī)定。
《決定》提到，趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，對公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對趙遠(yuǎn)采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
天眼查顯示，浙江同花順云軟件有限公司是上市公司同花順全資子公司，注冊資本5000萬元，法定代表人為趙遠(yuǎn)。
此前，同花順已收到行政監(jiān)管措施決定書，浙江證監(jiān)局對同花順子公司浙江同花順云軟件有限公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶措施。
同花順11月15日晚間發(fā)布的公告稱，行政監(jiān)管措施決定書顯示，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條、《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第六條的規(guī)定，決定對云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。
該份公告還對其他事項(xiàng)進(jìn)行了說明。公告稱，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。
公告稱，2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.99億元，占公司合并報表營業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計對2024年公司收入和利潤的影響較小。
同花順財報顯示，作為一家互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)提供商，公司服務(wù)客戶包括證券公司、基金、銀行、保險、政府、研究機(jī)構(gòu)、上市公司等機(jī)構(gòu)客戶，以及廣大個人投資者。主要業(yè)務(wù)是為各類機(jī)構(gòu)客戶提供軟件產(chǎn)品和系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)、金融數(shù)據(jù)服務(wù)、智能推廣服務(wù)，為個人投資者提供金融資訊、投資理財分析工具、理財產(chǎn)品投資交易服務(wù)等。
2024年前三季度，同花順實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤6.51億元，同比減少15.53%；營業(yè)收入23.35億元，同比減少1.59%。
校對：祝甜婷
