隨著全面注冊(cè)制落地實(shí)施,資本市場步入全新發(fā)展階段,投資者保護(hù)工作也面臨新機(jī)遇、新要求。作為中國證監(jiān)會(huì)直屬的投資者保護(hù)專門機(jī)構(gòu),中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡稱“投服中心”)將如何打造特色“投服模式”,樹牢“大投?!崩砟??
投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人近日在接受證券時(shí)報(bào)記者專訪時(shí)表示,全面注冊(cè)制下,投服中心將從理念引導(dǎo)、宣傳普及和投資者權(quán)益維護(hù)等方面著手,持續(xù)打造以投資者教育為基礎(chǔ),以持股行權(quán)、糾紛調(diào)解和維權(quán)訴訟為特色的“投服模式”。
圖蟲創(chuàng)意/供圖
凝聚市場各方合力 樹牢“大投?!崩砟?/strong>
今日,投服中心聯(lián)合市場各方打造的第六屆《股東來了》投資者權(quán)益知識(shí)競賽將正式啟動(dòng),圍繞全面注冊(cè)制開展宣傳和知識(shí)普及,引導(dǎo)投資者深化對(duì)全面注冊(cè)制內(nèi)涵的理解、客觀看待全面注冊(cè)制的意義和作用。此外,投服中心開設(shè)的“投資者保護(hù)第一課”專題課程也將在5月16日至19日線上播出。
投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,全面注冊(cè)制下,發(fā)行條件、注冊(cè)程序、交易規(guī)則等配套制度發(fā)生較大變化,發(fā)行上市條件更加包容,新股發(fā)行定價(jià)更加市場化,有必要持續(xù)引導(dǎo)投資者強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和價(jià)值投資理念。
為此,投服中心將凝聚市場各方合力,樹牢“大投?!崩砟睿愿玫赝苿?dòng)投資者教育和保護(hù)工作:
一是做好理念引導(dǎo),引導(dǎo)投資者提升價(jià)值研究能力、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),培育與全面注冊(cè)制相適應(yīng)的投資理念,分享改革紅利。
二是做好宣傳普及,宣傳解讀好全面注冊(cè)制信息披露核心理念,普及相關(guān)制度規(guī)則,幫助投資者提升在投資決策中的專業(yè)素養(yǎng)。
三是做好權(quán)益維護(hù),進(jìn)一步創(chuàng)新知權(quán)行權(quán)維權(quán)方式方法,優(yōu)化升級(jí)事前、事中、事后全方位投資者保護(hù)體系,最大程度降低違法違規(guī)行為對(duì)投資者權(quán)益造成的損害,努力提升投資者的投資安全感和獲得感。
探索特色投服模式卓有成效
投服中心還正在積極示范引領(lǐng)中小投資者行權(quán),同時(shí)積極推動(dòng)代表人訴訟常態(tài)化開展。
今年3月底,投服中心啟動(dòng)現(xiàn)場參加500場A股上市公司2022年度股東大會(huì)的專項(xiàng)行權(quán)活動(dòng),這是自2016年開展持股行權(quán)工作以來規(guī)模最大的一次專項(xiàng)行權(quán),截至5月6日,投服中心已參加99場上市公司的2022年度股東大會(huì)。
特別代表人訴訟方面,繼康美藥業(yè)全國首例特別代表人訴訟案后,投服中心目前正密切關(guān)注澤達(dá)易盛案訴訟進(jìn)展,或?qū)⑸暾?qǐng)參加普通代表人訴訟并申請(qǐng)轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。
投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者介紹,自成立以來,投服中心積極踐行“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”和“大投?!崩砟睿鸩浇⒘艘粭l行之有效的中國特色投保路徑,那就是以投資者教育為基礎(chǔ),以持股行權(quán)、糾紛調(diào)解和維權(quán)訴訟為特色的“投服模式”。
投資者教育方面,投服中心聚焦權(quán)益投教,聯(lián)合市場各方,通過《股東來了》、“投資者大講堂”全國巡講系列活動(dòng)、“權(quán)益360”、“漫話權(quán)益”專欄等,持續(xù)引導(dǎo)投資者“全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)”,倡導(dǎo)“理性投資、價(jià)值投資、長期投資”。五年來,《股東來了》累計(jì)注冊(cè)人數(shù)超1500萬,舉辦各類特色投教活動(dòng)4000余場。
持股行權(quán)方面,投服中心持續(xù)發(fā)揮持股行權(quán)示范引領(lǐng)作用,針對(duì)投資者關(guān)心的利益痛點(diǎn)問題,“共性”、“個(gè)性”相結(jié)合,提示投資者關(guān)注上市公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。截至2023年4月,投服中心共計(jì)持有5164家上市公司股票,共計(jì)行權(quán)3604場,累計(jì)行使股東權(quán)利4624次,取得較好行權(quán)效果。
糾紛調(diào)解方面,投服中心逐步構(gòu)建起資本市場糾紛一站式接收、一攬子調(diào)處、全鏈條解決、多元化服務(wù)的糾紛調(diào)解大平臺(tái)。截至2023年4月,投服中心共登記糾紛2.51萬件,受理1.77萬件,成功解決1.33萬件,投資者獲賠金額31.32億元。
維權(quán)訴訟方面,投服中心持續(xù)“追首惡”,貫徹“零容忍”,特別代表人訴訟、支持訴訟、股東代位訴訟、股東直接訴訟等維權(quán)訴訟實(shí)踐不斷突破。截至2023年4月,投服中心提起支持訴訟50件,賠償751名投資者共計(jì)6162萬元;提起股東訴訟4件,其中股東代位訴訟1件已結(jié)案,上市公司獲賠3.35億元;申請(qǐng)發(fā)起并結(jié)案特別代表人訴訟1件,賠償52037名投資者共計(jì)24.59億元。
“作為踐行投資者保護(hù)職責(zé)的專職機(jī)構(gòu),投服中心責(zé)任在肩、任重道遠(yuǎn)?!蓖斗行南嚓P(guān)負(fù)責(zé)人表示,“未來將繼續(xù)與市場各方加強(qiáng)協(xié)作、形成合力,為投資者踏實(shí)辦實(shí)事、辦好事、辦成事,推動(dòng)投資者保護(hù)工作邁上新臺(tái)階,共同營造成熟理性、健康有序的資本市場環(huán)境?!?/p>
校對(duì):廖勝超