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中央金融工作會議以來，深交所全面從嚴(yán)打擊資本市場亂象，對財(cái)務(wù)造假等資本市場“毒瘤”重拳出擊，打首惡，抓關(guān)鍵，讓上市公司監(jiān)管真正“長牙帶刺”。數(shù)據(jù)顯示，今年以來，深交所累計(jì)發(fā)出紀(jì)律處分超過150份。

從嚴(yán)打擊各類證券違法違規(guī)活動(dòng)

中央金融工作會議首次提出金融強(qiáng)國建設(shè)目標(biāo)，全面部署加強(qiáng)金融監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)等重要任務(wù)，強(qiáng)調(diào)要提高金融監(jiān)管有效性，依法將所有金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管，全面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，消除監(jiān)管空白和盲區(qū)，嚴(yán)格執(zhí)法、敢于亮劍。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，深市有超過70家次公司或相關(guān)方被證監(jiān)會立案調(diào)查。僅11月，深市就有10家次公司披露立案調(diào)查公告,包括思美傳媒、易聯(lián)眾、未名醫(yī)藥、海峽創(chuàng)新、*ST西發(fā)等。

證監(jiān)會聚焦問題公司各類違法違規(guī)行為，傳遞重罰嚴(yán)處的監(jiān)管力度和決心，堅(jiān)決整治市場亂象。

與此同時(shí)，深交所也持續(xù)加大違法違規(guī)打擊力度。

12月14日，深交所對合眾思壯、科林退的財(cái)務(wù)造假重大違規(guī)行為作出公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高等紀(jì)律處分，對小崧股份控股股東華欣創(chuàng)力違反減持新規(guī)的行為作出通報(bào)批評紀(jì)律處分，并要求其承諾購回違規(guī)減持股份。

一直以來，深交所堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，從嚴(yán)打擊各類證券違法違規(guī)活動(dòng)。

前述案例的背后，傳遞出深交所持續(xù)保持資本市場“嚴(yán)監(jiān)管”，積極維護(hù)資本市場“三公”秩序的信號。

記者了解到，今年以來，深交所累計(jì)發(fā)出紀(jì)律處分超過150份。其中，被公開譴責(zé)的上市公司及發(fā)行人等近30家次、被公開譴責(zé)的相關(guān)責(zé)任人超過150人次，被公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高超過20人次。

全方位強(qiáng)化監(jiān)管強(qiáng)度、深度和廣度

堅(jiān)持協(xié)同發(fā)力，強(qiáng)化全方位立體監(jiān)管；堅(jiān)持重拳出擊，打狠打疼“關(guān)鍵主體”；堅(jiān)持一跟到底，形成全鏈條監(jiān)管閉環(huán)……深交所一系列監(jiān)管舉措全方面強(qiáng)化上市公司監(jiān)管的強(qiáng)度、深度和廣度，這些監(jiān)管新范式正在成為加強(qiáng)金融監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)的重要力量。

回到合眾思壯、科林退案件中，兩家公司涉及財(cái)務(wù)造假。

其中，合眾思壯通過虛構(gòu)雷達(dá)、專網(wǎng)通信、軟件銷售和技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)虛增收入、成本和利潤。科林退錯(cuò)誤采用總額法確認(rèn)新媒體廣告投放業(yè)務(wù)收入，導(dǎo)致2021年虛增營業(yè)收入6,719.35萬元，虛增營業(yè)成本6,719.35萬元，同時(shí)還存在不配合監(jiān)管的違規(guī)行為。

兩家公司前期已被中國證監(jiān)會出具行政處罰與市場禁入決定書。上述公司及股東違規(guī)情節(jié)惡劣，深交所依規(guī)實(shí)施紀(jì)律處分，與行政處罰、行政監(jiān)管措施協(xié)同發(fā)力，形成全方位立體化的監(jiān)管體系，監(jiān)管震懾進(jìn)一步彰顯。

行政處罰和紀(jì)律處分是證監(jiān)會、交易所分別根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則作出的不同性質(zhì)的懲戒措施，前述案例的背后，正是證監(jiān)會、交易所一直以來協(xié)同作戰(zhàn)，發(fā)揮監(jiān)管合力的縮影。

合眾思壯案件中，雷達(dá)及專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)由時(shí)任董事長、總經(jīng)理郭信平?jīng)Q定引入，對違法行為發(fā)生起主要作用。深交所對郭信平疊加實(shí)施公開認(rèn)定10年不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高的處分。

記者了解到，針對指使、實(shí)施違規(guī)行為的“關(guān)鍵少數(shù)”、未能勤勉履行職責(zé)的中介機(jī)構(gòu)等，深交所始終保持高壓態(tài)勢，出重拳、用重典，讓失信者寸步難行。在對上市公司及相關(guān)責(zé)任人給予公開譴責(zé)的基礎(chǔ)上，深交所還對主要責(zé)任人疊加實(shí)施公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高的紀(jì)律處分。此外，深交所還持續(xù)加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)及人員的追責(zé)力度，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

今年以來，深交所對騰信退、易尚退、順利退等已退市公司實(shí)施紀(jì)律處分，體現(xiàn)出鮮明的監(jiān)管態(tài)度。退市并不意味著監(jiān)管的結(jié)束。退市公司以往的違法違規(guī)行為絕不是“一退了之”，監(jiān)管全面從嚴(yán)打擊違法違規(guī)將貫穿公司上市前后的全生命周期。

記者獲悉，深交所接下來將深入貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和中央金融工作會議精神，按照證監(jiān)會工作部署，堅(jiān)守嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)的首要職責(zé)，以全面加強(qiáng)監(jiān)管為重點(diǎn)，將打擊違法行為與精準(zhǔn)有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，強(qiáng)化紀(jì)律處分“懲前毖后”的警示、教育和指引作用，營造長期投資者“愿意來、留得住”的市場環(huán)境，切實(shí)增強(qiáng)市場信心。

校對：蘇煥文