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這家券商處罰正式落地。

5月5日華西證券公告，江蘇證監(jiān)局決定暫停公司保薦業(yè)務(wù)資格6個月，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

華西證券表示，對給投資者及社會各界帶來的困擾深表歉意，未來將汲取教訓(xùn)，健全和完善投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，持續(xù)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

據(jù)華西證券2023年年報(bào)顯示，公司投行業(yè)務(wù)是第三大收入來源，去年收入1.85億元，不過有超過八成為債券業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)。

保薦業(yè)務(wù)資格暫停直至10月底

距離華西證券收到處罰事先告知書半個月，公司在5月5日披露公告稱，處罰已正式落地。

據(jù)公告，江蘇證監(jiān)局決定對華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

華西證券被罰與金通靈2019年定增保薦項(xiàng)目有關(guān)。江蘇證監(jiān)局表示，華西證券在該項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實(shí)記載，持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告存在不實(shí)記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

早在今年1月初，江蘇證監(jiān)局已對金通靈進(jìn)行處罰，該上市公司2017年至2022年期間虛增或虛減利潤總額分別占公司各年度披露利潤總額（絕對值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，導(dǎo)致公司相應(yīng)年度報(bào)告存在虛假記載。江蘇證監(jiān)局對金通靈責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；相關(guān)董監(jiān)高也被給予警告并罰款。

前述定增項(xiàng)目的兩名簽字保代也被處罰。根據(jù)華西證券公告，江蘇證監(jiān)局認(rèn)定劉靜芳、張然為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

華西證券表示，公司將深刻汲取教訓(xùn)、認(rèn)真反思、加強(qiáng)管理，健全和完善投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，持續(xù)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司將深入落實(shí)嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、提高上市公司質(zhì)量、建設(shè)一流投資銀行等要求，切實(shí)履行好資本市場“看門人”的責(zé)任，不斷提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

投行收入結(jié)構(gòu)以債券為主

此次處罰對華西證券投行業(yè)務(wù)會有哪些沖擊，受到市場關(guān)注。據(jù)華西證券表示，前述監(jiān)管措施預(yù)計(jì)將對公司投行保薦業(yè)務(wù)開展等方面產(chǎn)生一定影響。

2023年年報(bào)顯示，華西證券投行業(yè)務(wù)收入為1.85億元，是繼經(jīng)紀(jì)與財(cái)富管理業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)后的第三大收入來源，該板塊去年同比下滑15.49%，對當(dāng)年公司營收貢獻(xiàn)5.8%。

不過值得注意的是，華西證券投行收入以債券業(yè)務(wù)為主，2023年公司債券融資業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.5億元，在投行收入中占比超過80%。

據(jù)華西證券介紹，公司2023年完成44只公司債、1只金融債的主承銷發(fā)行，承銷金額211.53億元。華西證券稱，發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，在四川區(qū)域占有較大的市場份額，在地方政府債、綠色債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、鄉(xiāng)村振興債等品種上建立優(yōu)勢，形成品牌。

在股權(quán)融資及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)方面，華西證券完成的項(xiàng)目較少，這也與去年股權(quán)融資環(huán)境放緩有關(guān)。據(jù)悉，華西證券去年完成瑞星股份北交所上市、吉峰科技非公開發(fā)行股票、曉鳴股份可轉(zhuǎn)債等股權(quán)融資項(xiàng)目。新三板業(yè)務(wù)方面，公司去年完成了賽康智能、力協(xié)精工、永益泵業(yè)、銘豐股份4家企業(yè)的新三板掛牌，完成川機(jī)器人的股票定向發(fā)行。

展望今年IPO，全行業(yè)投行業(yè)務(wù)將面臨繼續(xù)“收縮”。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，券商投行今年工作重點(diǎn)主要在定增、債券、并購重組等方面。

華西證券談及今年經(jīng)營計(jì)劃時(shí)表示，將通過“研究+投資+投行”，以資本支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，用好“股債通”，培育一批科技含量高、符合強(qiáng)國戰(zhàn)略的中小企業(yè)，探索為企業(yè)提供全生命周期資本市場服務(wù)。集中突破特定行業(yè)或區(qū)域，聚焦細(xì)分領(lǐng)域打造專業(yè)品牌，向特色化、精品化方向轉(zhuǎn)型；通過“研究+投資+投行+財(cái)富管理”，為優(yōu)質(zhì)上市公司及其股東提供全方位的綜合金融服務(wù)。

定增保薦質(zhì)量不容小覷

除了華西證券外，還有其他券商在定增項(xiàng)目上被監(jiān)管關(guān)注。

4月中旬東吳證券因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

東吳證券稱，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

據(jù)悉，紫鑫藥業(yè)在去年8月4日發(fā)布退市摘牌的公告，該公司最近一次定增是在2016年4月。而國美通訊在4月24日表示，因公司2023年度經(jīng)審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤均為負(fù)值，且扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后的營業(yè)收入低于1億元；2023年度經(jīng)審計(jì)期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，公司股票被實(shí)施*ST。

隨著多家券商因定增項(xiàng)目而被處罰，資深投行人士王驥躍曾向記者分析認(rèn)為，可能是監(jiān)管希望提起投行對定增保薦質(zhì)量的關(guān)注，借此規(guī)范定增的保薦質(zhì)量。

有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在過去相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)，再融資項(xiàng)目對財(cái)務(wù)真實(shí)性的盡職調(diào)查，是依賴歷史上的審計(jì)報(bào)告的，如今保薦機(jī)構(gòu)需要對上市公司過去三年的財(cái)務(wù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。

校對：陶謙