證券時報網(wǎng)
吳曉輝
2024-11-25 15:11
【導讀】證監(jiān)會核準廣發(fā)證券上市證券做市交易業(yè)務資格
中國基金報記者 曹雯璟
近日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，核準廣發(fā)證券上市證券做市交易業(yè)務資格。這是今年以來第三家獲此業(yè)務資格的券商，此前兩家分別是國元證券及財信證券。
廣發(fā)證券表示，獲得上市證券做市交易資格后，公司將繼續(xù)加大做市交易等資本中介型業(yè)務投入，利用穩(wěn)定的做市交易系統(tǒng)，為中國市場的做市業(yè)務發(fā)展貢獻力量。
證監(jiān)會核準廣發(fā)證券上市證券做市交易業(yè)務資格
近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《關于核準廣發(fā)證券股份有限公司上市證券做市交易業(yè)務資格的批復》。
證監(jiān)會表示，廣發(fā)證券《關于申請上市證券做市交易業(yè)務資格并開展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務的函》（廣發(fā)證〔2024〕2號）、《廣發(fā)證券開展上市證券做市交易業(yè)務范圍的說明》及相關文件收悉。根據(jù)有關規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復如下：
一、核準你公司上市證券做市交易業(yè)務資格。
二、你公司應當為上市證券做市交易業(yè)務依法配備有關人員、業(yè)務設施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所。
三、你公司應當根據(jù)本批復修改公司章程，并向公司住所地證監(jiān)局報備所修改條款。
四、你公司應當自本批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成工商變更登記工作。你公司應當自換領營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向我會申請換發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證。你公司在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證前，不得經(jīng)營上市證券做市交易業(yè)務。
五、你公司應當加強信息技術安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業(yè)務相關信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，建立有效應急預案并定期演練，嚴格防范系統(tǒng)事故。你公司應當加強對上市證券做市交易業(yè)務的動態(tài)風險監(jiān)測，確保上市證券做市交易業(yè)務在公司預定的風險限額內(nèi)開展。業(yè)務開展過程中如遇重大問題，須及時報告我會及公司住所地證監(jiān)局。
廣發(fā)證券表示，獲得上市證券做市交易資格后，公司將繼續(xù)加大做市交易等資本中介型業(yè)務投入，利用穩(wěn)定的做市交易系統(tǒng)，為中國市場的做市業(yè)務發(fā)展貢獻力量。公司將積極開展做市交易業(yè)務，為市場投資者提供流動性支持，降低交易成本，提高市場定價效率，助力減少市場劇烈波動，滿足市場投資者的投資需求。
據(jù)了解，廣發(fā)證券于去年10月申請上市證券做市業(yè)務資格，今年10月25日，廣發(fā)證券申請上市證券做市業(yè)務資格獲得證監(jiān)會的反饋意見，從反饋意見到獲批間隔時間不到1個月。
廣發(fā)證券2023年年報顯示，公司通過做市商服務，維持市場的流動性，減少市場劇烈波動，提高定價效率，并滿足公眾投資者的投資需求。截至2023年12月末，廣發(fā)證券為48家新三板企業(yè)提供做市服務。截至2024年6月末，廣發(fā)證券為47家新三板企業(yè)提供做市服務。
北交所做市商已擴容至20家
做市交易是北交所市場一項重要的制度創(chuàng)新。2023年做市制度上線以來，全年運行平穩(wěn)，在提升流動性、平抑波動性方面發(fā)揮了積極效應。
根據(jù)北交所官網(wǎng)信息，目前北交所已經(jīng)從事做市業(yè)務的做市商有17家，包括中信證券、中金公司、中信建投、華泰證券等。
截至11月24日，做市數(shù)量排名前三的券商分別是國金證券、中信證券和國投證券，做市數(shù)量分別為60只、54只和51只。
今年7月，國元證券公告表示，已獲得證監(jiān)會做市業(yè)務資格的批復。據(jù)悉，國元證券獲得的是科創(chuàng)板以及北交所的做市資格。
今年8月，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，核準財信證券上市證券做市交易業(yè)務資格的批復，核準其上市證券做市交易（限于北京證券交易所股票做市交易）業(yè)務資格。
加上近日獲批的廣發(fā)證券，北交所做市商已經(jīng)擴容至20家。
除了廣發(fā)、國元、財信證券獲批復，今年以來，還有包括光大證券、首創(chuàng)證券、上海證券和開源證券等券商在申請做市業(yè)務資格時獲得證監(jiān)會反饋意見。
