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浙江證監(jiān)局今日發(fā)布行政監(jiān)管措施，決定對(duì)浙江同花順云軟件有限公司總經(jīng)理趙遠(yuǎn)、合規(guī)專員吳杰采取監(jiān)管談話，稱兩人對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)公告，經(jīng)查，同花順軟件存在營(yíng)銷人員運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；公司作為平臺(tái)運(yùn)營(yíng)主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

11月18日，浙江證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，同花順軟件存在上述不合規(guī)活動(dòng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，以及《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，決定對(duì)同花順軟件采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。?

浙江證監(jiān)局今日還對(duì)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司出具警示函，稱發(fā)現(xiàn)港澳資訊存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻號(hào)開展投資咨詢業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)直播不規(guī)范的情形；公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范，存在服務(wù)留痕記錄不完備的情形。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)港澳資訊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。

在本輪行情火爆，一些社交平臺(tái)薦股熱，沒有投顧資質(zhì)的也在上網(wǎng)薦股，引導(dǎo)投資者入局。一些有投顧資格的公司為了擴(kuò)大業(yè)務(wù)，也走在違規(guī)邊緣。

2021年10月，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部發(fā)布《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)（第86期）》，對(duì)券商、基金、投資咨詢公司開展網(wǎng)絡(luò)直播提出明確要求，要求禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為；證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播發(fā)表評(píng)論時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持客觀、專業(yè)的態(tài)度，主要圍繞經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析、市場(chǎng)變化評(píng)論、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面。

11月上旬，深圳有證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到深圳證監(jiān)局通知，通知要求咨詢機(jī)構(gòu)“對(duì)于公司管理賬號(hào)發(fā)布內(nèi)容和直播素材應(yīng)事先進(jìn)行合規(guī)審核，直播過程中合規(guī)應(yīng)有效監(jiān)控和干預(yù)，嚴(yán)禁直播薦股”。

遼寧證監(jiān)局近日發(fā)布公告，中天證券股份有限公司沈陽楓楊路證券營(yíng)業(yè)部被出具警示函。

遼寧證監(jiān)局公告，其問題主要有：客戶回訪工作不到位；客戶經(jīng)理從事回訪工作；部分網(wǎng)絡(luò)直播未報(bào)備也未進(jìn)行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。