今年以來,證券市場嚴(yán)監(jiān)管延續(xù)。根據(jù)統(tǒng)計(jì),8月以來已有超過10家公司或相關(guān)方公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,年內(nèi)則有超過70家公司或相關(guān)方被立案,同比增加近六成,相關(guān)個(gè)股紛紛大跌。從立案原因來看,約八成因?yàn)樾排`規(guī),還有少數(shù)因內(nèi)幕交易、未按時(shí)披露年報(bào)等。
8月23日晚間,國中水務(wù)公告稱,公司及公司股東鵬欣集團(tuán)因涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對公司及公司股東鵬欣集團(tuán)進(jìn)行立案。消息一出,該股26日和27日連續(xù)跌停。
市場猜測,國中水務(wù)被立案調(diào)查與此前利好消息泄露可能有關(guān)。 此前的7月22日,國中水務(wù)突然放量漲停。當(dāng)日晚間公司宣布,擬以支付現(xiàn)金的方式,收購諸暨文盛匯不低于2.32億元注冊資本,收購?fù)瓿珊蠊緦㈤g接控股知名果汁品牌北京匯源。
此外,8月還有任子行、中青寶、沈陽化工、甬金股份等多家公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,有的公司涉嫌信息披露違法違規(guī),有的則涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易。消息一出,相關(guān)公司股價(jià)紛紛大跌。
除了上市公司被立案調(diào)查,實(shí)控人、控股股東、董事及高管等相關(guān)方也成為年內(nèi)被立案調(diào)查的對象。
如中青寶及實(shí)際控制人張?jiān)葡家蛏嫦有畔⑴哆`法違規(guī)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,ST永悅實(shí)際控制人、董事長陳翔因涉嫌內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案,萬通發(fā)展董事吳丹毛因涉嫌短線交易公司股票被立案調(diào)查。
值得一提的是,被立案調(diào)查的公司在被行政處罰后,還面臨被投資者索賠的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券法》等規(guī)定,上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的,應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。
證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示,上半年證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件489件,作出處罰決定230余件、同比增長約22%,懲處責(zé)任主體509人(家)次,同比增長約40%,市場禁入46人、同比增長約12%,合計(jì)罰沒款金額85億余元,超過去年全年總和。
今年以來,證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲處罰鵬博士通過操控資產(chǎn)減值計(jì)提節(jié)奏虛增利潤和資產(chǎn)的行為,對公司及相關(guān)責(zé)任人員罰款3400萬元。對華訊方舟形成資金閉環(huán)、業(yè)務(wù)閉環(huán)的智能自組網(wǎng)等業(yè)務(wù)穿透識(shí)別,認(rèn)定無商業(yè)實(shí)質(zhì)構(gòu)成財(cái)務(wù)造假,公司及相關(guān)責(zé)任人員被處以1910萬元罰款。此外,證監(jiān)會(huì)還嚴(yán)肅查處了中利集團(tuán)、上實(shí)發(fā)展、華鐵股份、摩登大道等信披違法案件,對公司及相關(guān)責(zé)任人員分別開出高額罰單。