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11月25日，浙江證監(jiān)局披露，浙江同花順云軟件有限公司的總經(jīng)理趙遠(yuǎn)，因公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為而被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)查，該公司在營銷宣傳中使用部分客戶成功案例和業(yè)績展示，且未提供足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示。此外，部分營銷和服務(wù)人員存在夸大和誤導(dǎo)性宣傳，以及未登記為證券投資顧問的情況，直播推廣過程中的合規(guī)管控也不到位。

趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，對(duì)合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

另外，該公司合規(guī)專員吳杰，對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任，同樣被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

此前，同花順發(fā)布公告：近日，公司子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱“云軟件公司”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡稱“浙江監(jiān)管局”）的《行政監(jiān)管措施決定書》。

云軟件公司存在如下違規(guī)行為：

營銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；

部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；

部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；

直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位, 且存在暗示推薦個(gè)股等情形；

云軟件公司作為平臺(tái)運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；

與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

浙江監(jiān)管局決定對(duì)云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。

對(duì)此，同花順在公告中表示：

所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.99億元，占公司合并報(bào)表營業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對(duì)現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計(jì)對(duì)2024年公司收入和利潤的影響較小。

云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時(shí)整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗(yàn)收和恢復(fù)新增客戶。

公司將進(jìn)一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營。