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同花順子公司違規(guī)問題仍在發(fā)酵。

10天前因存在暗示推薦個股等多項(xiàng)違規(guī)行為，同花順子公司遭責(zé)令改正。11月25日，浙江證監(jiān)局再次披露，同花順子公司總經(jīng)理趙遠(yuǎn)、合規(guī)專員吳杰被采取監(jiān)管談話措施。

據(jù)悉，同花順子公司浙江同花順云軟件有限公司存在直播合規(guī)管控不到位、暗示推薦個股等情形，違反了相關(guān)規(guī)定，因此，作為公司總經(jīng)理的趙遠(yuǎn)和合規(guī)專員吳杰對該公司合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任。

此前受子公司被罰影響，同花順連續(xù)2日累計(jì)下跌超15%，日前股價(jià)有所回升，截至11月25日，同花順收報(bào)280.7元/股，總市值1509億元。今年以來，同花順漲幅達(dá)到81.48%。

子公司總經(jīng)理、合規(guī)專員被監(jiān)管談話

11月25日，浙江證監(jiān)局披露兩則關(guān)于同花順子公司浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“同花順云軟件公司”）個人罰單。

經(jīng)查，同花順云軟件公司存在以下行為：營銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。

浙江證監(jiān)局指出，趙遠(yuǎn)作為同花順云軟件公司總經(jīng)理，對公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任。決定對其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，吳杰作為該公司合規(guī)專員，對公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任，浙江證監(jiān)局決定對他采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

此前已被整改暫停3個月

在總經(jīng)理被采取監(jiān)管談話措施之前，同花順云軟件公司已經(jīng)在10天前領(lǐng)了罰單。

11月15日當(dāng)天，同花順股價(jià)大跌14.3%，當(dāng)天晚上同花順披露了子公司同花順云軟件公司的罰單公告。

同花順公告稱，子公司同花順云軟件收到浙江證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。

據(jù)悉，同花順云軟件公司存在如下違規(guī)行為：營銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；云軟件公司作為平臺運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

最終，浙江證監(jiān)局決定對同花順云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。

據(jù)記者了解，同花順云軟件公司為同花順的全資子公司。從業(yè)務(wù)范圍來看，同花順云軟件公司主要負(fù)責(zé)部分證券投資咨詢業(yè)務(wù)（部分C端炒股軟件產(chǎn)品），所屬經(jīng)營分部為增值電信業(yè)務(wù)。

對于上述子公司收到的罰單，同花順表示，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司同花順云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

與此同時(shí)，同花順還表示，2023年度，同花順云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.99億元，占公司合并報(bào)表營業(yè)收入的5.58%。此次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計(jì)對2024年公司收入和利潤的影響較小。

同花順稱，同花順云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時(shí)整改。同花順云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗(yàn)收和恢復(fù)新增客戶。

東吳證券分析，此次違規(guī)主要涉及接下來三個月（2024年11月18日至2025年2月18日）的云軟件銷售，考慮收入確認(rèn)時(shí)間延后，預(yù)計(jì)對2024年業(yè)績影響較?。灰蛟栖浖谠鲋惦娦艠I(yè)務(wù)C端軟件產(chǎn)品收入中占比較低，目前同花順APP中除云軟件外，其他產(chǎn)品均未暫停銷售，預(yù)計(jì)對2025年業(yè)績影響有限。

校對：劉榕枝